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Compliance in der SAB

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Compliance (Geldwäscheprävention, strafbare Handlungen, Kapitalmarkt-Compliance, MaRisk-Compliance)

Sächsische Aufbaubank – Förderbank; Pirnaische Straße 9; 01069 Dresden
0351 4910-0
E-Mail
Haben Sie als Partner der SAB Fragen zu unserem Customer Due Diligence - Prozess, erreichen Sie unsere zentrale KYC-Einheit über unsere E-Mail-Adresse.
Die Einhaltung von Recht und Gesetz sowie von sozialen Standards ist selbstverständlich für unser tägliches Handeln und Entscheiden der SAB. Unsere Verantwortung, die Integrität des Finanzsystems zu gewährleisten, nehmen wir als Kredit- und Förderinstitut sehr ernst. Auch von unseren Geschäftspartnern erwarten wir die Beachtung der rechtlichen Vorgaben sowie der sozialer Standards insbesondere im Hinblick auf die Einhaltung von Menschenrechten, den Kinder- und Jugendschutz sowie den Umgang mit Mitarbeitenden.

Die SAB setzt die Erwartungen der nationalen und europäischen Regelungsgeber seit vielen Jahren in ihrer Aufbau- und Ablauforganisation konsequent um. Damit einher geht die entschlossene Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen im Sinne des Geldwäsche- und Kreditwesengesetzes sowie die Verhinderung verbotener Wertpapiergeschäfte (Marktmissbrauchsverordnung). Die etablierte MaRisk-Compliance-Funktion wirkt übergeordnet auf die Einhaltung der für die SAB wesentlichen rechtlichen Regelungen hin. Die Zentrale Stelle gemäß § 25h Kreditwesengesetz als Teil der Compliance-Funktion ist für die Durchführung präventiver Maßnahmen gegen strafbare Handlungen zuständig. Sie dient diesbezüglich als Ansprechpartner. 

Aufsichtsbehörden für die SAB sind das Sächsische Staatsministerium der Finanzen sowie die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).

LEI: 2Z7LGN9CRR5I5UEPSJ79

Automatischer Austausch von Informationen über Finanzkonten in Steuersachen: Gemäß § 19 Nr. 9 FKAusG ist die SAB ein „nicht meldendes Finanzinstitut“.

Wirtschafts-Identifikationsnummer nach § 139c AO: 203/149/07931

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